Verfahrensdokumentation nach GoBD | S11

Seminar zu den Grundlagen der Verfahrensdokumentation, den rechtlichen Anforderungen (HGB, AO, GoBD (ehemals GoBS und GDPdU)) sowie zu Anwendungsgebieten,Struktur, Inhalt, Anpassung von Hersteller-Mustern, Erstellungs- und Pflegeprozess und Abnahme. 

Das Tageseminar hat das Ziel, die Bestandteile einer Verfahrensdokumentation für DMS- und Archivsysteme zur revisionssicheren Aufbewahrung von Daten und Dokumenten kennen zu lernen. Im Seminar werden praxisnah die notwendigen Bestandteile und das Vorgehen zur Erstellung einer individuellen Verfahrensdokumentation behandelt.

Nächster Termin in Hamburg: 16.02.2017

Online-Anmeldung: über XING-Events

E-Mail-Anmeldung über PROJECT CONSULT (Anfragen, Reservierung und Inhouse)

Hinweis: Themen, Inhalt und Material sind sehr umfangreich und nicht alle Punkte der Agenda werden in Tiefe behandelt. Für Inhouse-Veranstaltungen kann das Seminar auch als zweitägige Veranstaltung gebucht werden.

Programm

• Begrüßung und Zielsetzung
• Einführung
  • Abgrenzung Aufbewahrung, Archivierung, Dokumentenmanagement und Records Management
  • Dokumentationsanforderungen, Information Governance, Compliance und GRC
  • Verfahrensdokumentation im Bereich Handels- und Steuerrecht (GoBS, GDPdU, GoBD)
  • Branchenspefizische Verfahrensdokumentationen:
  • Nutzen von Verfahrensdokumentationen 
• Rechtliche Grundlagen in Deutschland: Handels- und Steuerrecht
  • HGB, AO, GoBS (1995 bis 2014) und GDPdU (2001 bis 2014)
  • Prüfungssoftware IDEA
  • GoBD (ab 2015)
  • Urteile aus dem Umfeld von GoBD, GoBS und GDPdU
• Aufbewahrung und Archivierungsysteme
  • Revisionssichere Archivierung
  • Architekturen und Systemansätze
  • Funktionale Anforderungen
  • Grundsätze der elektronischen Archivierung
• Aufbewahrungsdauer und Aufbewahrungsfristen in Deutschland
  • Behandlung von Aufbewahrungsfristen
  • Quellen und Listen für Aufbewahrungsfristen
  • Anstehende Änderungen bei Aufbewahrungsfristen
• Bestandteile einer Verfahrensdokumentation nach GoBD
  • ​Vorgehen
    • Anwendungsgebiete und Abdeckung durch Verfahrensdokumentationen
    • Zuständigkeiten für die Erstellung der Teile einer Verfahrensdokumentation
    • Erst-Erstellung, Aktualisierung und Migrationsdokumentation
    • Erstellungsprozess für Verfahrensdokumentationen
    • Fortschreibung und Pflege
    • Überprüfung, Nachhaltung und Qualitätsmanagement
  • Bestandteile und Struktur
    • Umfang und Tiefe
    • Aufteilung nach eher statischen und eher veränderungsintensiven Teilen
    • Verfahrensbeschreibung
    • Testdokumentation mit Abnahmevereinbarung
    • Vertragsrelevante Bestandteile und Arbeitsanweisungen
  • Kapitel der Verfahrensbeschreibung
    • 22 Komponenten
    • Allgemeine Beschreibung der Lösung
    • Beschreibung der relevanten sachlogischen und programmtechnischen Prozesse
    • Systembeschreibung (welche Teile kommen vom Anbieter und Systemintegrator, welche vom Anwender)
    • Systemkomponenten und deren Verfügbarkeit
    • Recoveryfähigkeit und Sicherheit
    • Beschreibung des internen Kontrollsystems
    • Berechtigungssystem
    • Formate, Schnittstellen, Konfiguration
    • Betriebsdokumentationen und Arbeitsanweisungen
  • Testdokumentation
• Checkliste und Musterverfahrensdokumentationen
  • Checkliste Verfahrensdokumentation
  • Muster-Verfahrensdokumentationen von Anbietern und Verbänden
  • Tools zur Verwaltung von Verfahrensdokumentationen: 2 Beispiele
• Zertifizierung von Verfahrensdokumentationen
  • TÜViT: PK-DML
  • Wirtschaftsprüfer: nach FAIT
• Ausblick
  • Rechtliche Entwicklung
  • Anforderungen zur Selbstdokumentation von Archivsystemen
  • Technologische Entwicklung mit besonderen Herausforderungen
• Abschlussdiskussion

Zielgruppe

Führungskräfte, Projektleiter und Mitarbeiter aus den Bereichen:

• Geschäftsführung, Bereichsleitung
• Betroffene Fachabteilung
• Informationsmanagement
• Organisation und Datenverarbeitung
• Archiv- und Dokumentenmanagement
• Revision

Teilnehmerzahl

Teilnahmegebühr

Pro Person 560,00 € inkl. Unterlagen und Seminarverpflegung, zzgl. gesetzliche MwSt.

Teilnahmebedingungen

Bedingungen zur Seminarteilnahme: Teilnahmebedingungen 

Referenten

Die Durchführung erfolgt durch einen Berater mit Spezialwissen im vereinbarten Themenbereich. Folgende PROJECT CONSULT Mitarbeiter sind als Leiter und Referent für diese Seminarveranstaltung vorgesehen:

• Dr. Ulrich Kampffmeyer
• Olaf Heinrich

Beispiele für Schulungsunterlagen